文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 苑軍茹

　　美國(guó)專利商標(biāo)局曾于2014年12月16日頒布了專利法第101條可專利性的審查指南。在該指南中，提供了一套判斷權(quán)利要求是否符合專利法第101條可專利性的綜合方法。

　　該套方法適用于所有的產(chǎn)品和方法的權(quán)利要求。關(guān)于軟件和商業(yè)方法，該指南提到最高法院沒有全盤否定軟件和商業(yè)方法的可專利性，而且最高法院也沒有對(duì)于此類專利提出任何特別條件以滿足第101條可專利性的要求。因此，對(duì)于軟件和商業(yè)方法的專利申請(qǐng)，審查員也會(huì)依該指南規(guī)定的通用方法來判斷它們的可專利性。根據(jù)該審查指南，審查員須按照以下幾個(gè)步驟來判斷一項(xiàng)權(quán)利要求是否具備可專利性。

　　步驟1：判斷該權(quán)利要求是否是一種方法、機(jī)器、制造或物質(zhì)成分。 若不是，則該權(quán)利要求不具備可專利性。若是，則進(jìn)行到步驟2A。

　　步驟2A：判斷該權(quán)利要求是否闡述或描寫了自然規(guī)律、自然現(xiàn)象或抽象概念。自然規(guī)律、自然現(xiàn)象和抽象概念統(tǒng)稱為判定例外（judicial exception）。如果該權(quán)利要求沒有描述這些判定例外，則該權(quán)利要求具備可專利性，否則進(jìn)行到步驟2B。

　　步驟2B：判斷該權(quán)利要求是否具備顯著多于自然規(guī)律、自然現(xiàn)象或抽象概念的元素或元素組合？如果結(jié)果是肯定的，則該權(quán)利要求具備可專利性，如果答案是否定的，則該權(quán)利要求不具備可專利性。

　　考慮到電學(xué)領(lǐng)域在判定抽象概念的特殊性，下面將結(jié)合電學(xué)領(lǐng)域的兩個(gè)具體案例來說明有關(guān)抽象概念的可專利性審查。

　　示例1：

　　技術(shù)內(nèi)容：

　　該申請(qǐng)涉及從電子消息（比如電子郵件）中隔離和去除惡意代碼以防止計(jì)算機(jī)受到破壞，例如，被計(jì)算機(jī)病毒感染。說明書中解釋了計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)電子信函進(jìn)行掃描以查找出惡意計(jì)算機(jī)代碼，以便于在惡意計(jì)算機(jī)代碼開始惡意動(dòng)作前對(duì)電子信函進(jìn)行清潔。在該申請(qǐng)中，通過將接收的電子信函隔離在計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)器的檢疫區(qū)中來進(jìn)行操作。檢疫區(qū)是由計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)創(chuàng)建的存儲(chǔ)區(qū)域，存儲(chǔ)在該區(qū)域中的文件不允許對(duì)該區(qū)域外的文件實(shí)施操作。

　　在包含惡意代碼的信函存儲(chǔ)在檢疫區(qū)中時(shí)，包含在信函中的數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)在特征數(shù)據(jù)庫(kù)中的指示惡意代碼的模式進(jìn)行比較。特征數(shù)據(jù)庫(kù)還包括表示惡意代碼的開始點(diǎn)和結(jié)束點(diǎn)的代碼標(biāo)記。從包含惡意代碼的信函中提取惡意代碼。通過處理單元的文件解析組件來運(yùn)行提取例程。文件解析例程執(zhí)行下面的操作：

　　1、對(duì)信函進(jìn)行掃描以找出識(shí)別出的開始惡意代碼標(biāo)記；

　　2、對(duì)在開始惡意代碼標(biāo)記和后續(xù)的結(jié)束惡意代碼標(biāo)記之間每個(gè)掃描過的字節(jié)的進(jìn)行標(biāo)志；

　　3、繼續(xù)掃描直到?jīng)]有發(fā)現(xiàn)開始惡意代碼標(biāo)記為止；

　　4、通過將所有未進(jìn)行標(biāo)志的數(shù)據(jù)字節(jié)按順序拷貝到新文件來創(chuàng)建新數(shù)據(jù)文件，從而形成干凈的信函文件。

　　這種干凈的信函文件然后被傳送到非檢疫區(qū)，隨后，擦除檢疫區(qū)中的所有數(shù)據(jù)。

　　該申請(qǐng)的權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法，該方法用于使計(jì)算機(jī)免遭包含惡意代碼的電子信函的破壞。具體為：

　　1. A computer-implemented method for protecting a computer from an electronic communication containing malicious code, comprising executing on a processor the steps of:

　　Receiving an electronic communication containing malicious code in a computer with a memory having a boot sector, a quarantine sector and non-quarantine sector;

　　Storing the communication in the quarantine sector of the memory of the computer, wherein the quarantine sector is isolated from the boot sector and the non-quarantine sector in the computer memory, where code in the quarantine sector is prevented from performing write actions on other memory sectors;

　　Extracting, via file parsing, the malicious code from the electronic communication to create a sanitized electronic communication, wherein the extracting comprises:

　　Scanning the communication for an identified beginning malicious code marker,

　　Flagging each scanned byte between the beginning marker and a successive end malicious code marker,

　　Continuing scanning until no further beginning malicious code marker is found, and

　　Creating a new data file by sequentially copying all non-flagged data bytes into a new file that forms a sanitized communication file;

　　Transferring the sanitized electronic communication to the non-quarantine sector of the memory; and

　　Deleting all data remaining in the quarantine sector.

　　權(quán)利要求1記載了一系列的動(dòng)作來防止計(jì)算機(jī)受到包含惡意代碼的電子信函的破壞。按照上述判斷方法，可以得到權(quán)利要求1是針對(duì)一種方法，是發(fā)明的法定類別中的一種。對(duì)于步驟1來講，判定結(jié)果是“是”。

　　然后對(duì)該權(quán)利要求進(jìn)行進(jìn)一步分析來確定該權(quán)利要求是否屬于判定例外。因?yàn)檎?qǐng)求保護(hù)的發(fā)明涉及利用軟件技術(shù)來隔離和提取包含在電子信函中的惡意代碼。該權(quán)利要求用于將接收的信函物理隔離于存儲(chǔ)區(qū)域，并且從該信函中提取惡意代碼來在新數(shù)據(jù)文件中創(chuàng)建干凈信函。這樣的操作沒有描述抽象概念或者與法庭認(rèn)為是抽象的概念（比如基本經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、組織人類活動(dòng)的方法、數(shù)學(xué)關(guān)系）相似的概念。相反，所請(qǐng)求保護(hù)的權(quán)利要求用于執(zhí)行計(jì)算機(jī)病毒、蠕蟲和其他惡意代碼的隔離和消除，是與計(jì)算機(jī)技術(shù)密不可分的，區(qū)別于法院所認(rèn)為抽象概念。因此，權(quán)利要求中的步驟并沒有描述抽象概念，它們并不涉及任何判定例外。因此，權(quán)利要求1并不屬于判定例外，（步驟2A：否）。因此，該權(quán)利要求具有可專利性。

　　上面的例子進(jìn)行到步驟2A即可判定該權(quán)利要求具有可專利性。而對(duì)于一些權(quán)利要求而言，可能就沒有這么幸運(yùn)。下面的例子是在2A步驟被判定為屬于抽象概念的示例。在下面的例子中，權(quán)利要求的步驟涉及到抽象概念并且具有使其能夠顯著多于抽象概念的其他元素，因?yàn)樵摍?quán)利要求表示了對(duì)計(jì)算機(jī)本身的功能的改進(jìn)并顯示了對(duì)另一技術(shù)領(lǐng)域的改進(jìn)，所以該權(quán)利要求具有可專利性。當(dāng)然，這兩種改進(jìn)中的任何一種都可使該權(quán)利要求具有可專利性。

　　示例2：

　　技術(shù)內(nèi)容：

　　數(shù)字圖像通常由以行和列布置的像素的離散集合構(gòu)成。在灰度圖像中，每個(gè)像素的灰度值從最低強(qiáng)度的黑色到最高強(qiáng)度的白色之間變化。作為對(duì)比，二進(jìn)制圖像包括只具有兩個(gè)值（黑和白）的像素。一些打印裝置因?yàn)橹淮蛴『诎讏D像而不能再現(xiàn)任意灰度圖像。因此，為了將灰度圖像轉(zhuǎn)換為二進(jìn)制圖像，通常使用半調(diào)技術(shù)。盡管半調(diào)技術(shù)只使用白色和黑色兩種像素顏色，但是給人們?cè)斐闪藞D像中具有各種灰度的錯(cuò)覺。一些半調(diào)技術(shù)包括將灰度圖像與二維陣列的閾值（也稱掩膜）逐像素進(jìn)行比較。在數(shù)字實(shí)現(xiàn)中，將被半調(diào)的灰度圖像被讀取到存儲(chǔ)器，計(jì)算機(jī)處理器將該圖像的每個(gè)像素與存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)的存儲(chǔ)器中的掩膜的相應(yīng)位置的閾值進(jìn)行比較?；谠摫容^，表示黑或白的二進(jìn)制值被輸出并且這些輸出以二進(jìn)制陣列（稱為點(diǎn)陣，dot profile）的形式被存儲(chǔ)在一起，該點(diǎn)陣然后被轉(zhuǎn)換為本身為半調(diào)圖像的二進(jìn)制顯示。

　　在當(dāng)前應(yīng)用中，發(fā)明人通過研發(fā)改進(jìn)的掩膜（藍(lán)噪聲掩膜）對(duì)之前的半調(diào)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。藍(lán)噪聲掩膜比之前的掩膜需要更少的存儲(chǔ)空間，從而在改進(jìn)圖像質(zhì)量的同時(shí)也提高了計(jì)算速度。藍(lán)噪聲掩膜通過迭代數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)生，其以使用藍(lán)噪聲濾波器在50%灰階從圖像中產(chǎn)生具有藍(lán)噪聲特性的點(diǎn)陣開始。隨后，在不同灰階產(chǎn)生其他點(diǎn)陣。因?yàn)辄c(diǎn)陣的像素根據(jù)灰階改變，在累積陣列中對(duì)這些改變進(jìn)行編碼。一旦建立了所有的點(diǎn)陣，累積陣列變成藍(lán)噪聲掩膜。

　　該申請(qǐng)的權(quán)利要求如下所示：

　　1. A computer-implemented method for halftoning a gray scale image, comprising the steps of:

　　Generating, with a processor, a blue noise mask by encoding changes in pixel values across a plurality of blue noise filtered dot profiles at varying gray levels;

　　Storing the blue noise mask in a first memory location;

　　Receiving a gray scale image and storing the gray scale image in a second memory location;

　　Comparing, with a processor on a pixel-by-pixel basis, each pixel of the gray scale image to a threshold number in the corresponding position of the blue noise mask to produce a binary image array; and

　　Converting the binary image array to a halftoned image.

　　下面將對(duì)該權(quán)利要求進(jìn)行可專利性分析：

　　首先，該權(quán)利要求描述了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜并將該藍(lán)噪聲掩膜用于對(duì)灰度圖像進(jìn)行半調(diào)處理的一系列動(dòng)作，因此，該權(quán)利要求屬于方法，是發(fā)明的法定類別中的一種（步驟1，是）。

　　然后確定該權(quán)利要求是否描述了判定例外。該權(quán)利要求描述了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的步驟，但是該藍(lán)噪聲掩膜通過使用迭代數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)生，法院通常會(huì)認(rèn)為數(shù)學(xué)關(guān)系落入判定例外中，通常將其標(biāo)記為抽象概念。由于在權(quán)利要求中描述了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的數(shù)學(xué)運(yùn)算，因此，該權(quán)利要求描述了判定例外（步驟2A，是）。

　　接下來，對(duì)該權(quán)利要求的整體進(jìn)行分析以確定在該權(quán)利要求中是否存在其他限定使得該權(quán)利要求明顯多于數(shù)學(xué)運(yùn)算。除了產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的數(shù)學(xué)運(yùn)算之外，該權(quán)利要求中還記載了其他限定。

　　首先，該權(quán)利要求描述了使用處理器來產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜。該權(quán)利要求還記載了將藍(lán)噪聲掩膜存儲(chǔ)在第一存儲(chǔ)位置并接收灰度圖像以及將灰度圖像存儲(chǔ)在第二存儲(chǔ)位置的步驟。因此，該權(quán)利要求使用處理器和存儲(chǔ)器來執(zhí)行計(jì)算數(shù)學(xué)運(yùn)算和接收及存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的步驟。但是，只添加執(zhí)行這些步驟的通用計(jì)算機(jī)組件并不足以將判定例外變成可專利性的發(fā)明。這里的計(jì)算機(jī)組件被高度概括地描述并且執(zhí)行需要通過計(jì)算機(jī)應(yīng)用抽象概念的計(jì)算機(jī)的基本功能（在這種情況下，執(zhí)行數(shù)學(xué)運(yùn)算和接收及存儲(chǔ)數(shù)據(jù)）。僅適用普通計(jì)算機(jī)組件來執(zhí)行實(shí)踐或者應(yīng)用上述判定例外的基本計(jì)算機(jī)功能并不會(huì)構(gòu)成有意義的限定，使得該權(quán)利要求顯著多于判定例外，即便是這種運(yùn)算比不使用計(jì)算機(jī)更快。

　　然而，該權(quán)利要求還記載了將藍(lán)噪聲掩膜與灰度圖像進(jìn)行比較以將灰度圖像轉(zhuǎn)變?yōu)槎M(jìn)制圖像陣列并將二進(jìn)制圖像陣列轉(zhuǎn)換為半調(diào)圖像的另外的步驟。這些另外的步驟將數(shù)學(xué)運(yùn)算（藍(lán)噪聲掩膜）綁定到處理器的處理數(shù)字圖像的能力。這些步驟將有意義的限定添加到產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的抽象概念中，因此比僅僅計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)某些基本功能添加了顯著多于抽象概念的內(nèi)容。因此，該權(quán)利要求作為整體，并不僅僅描述通過數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜，以及接收和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，而是將產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的步驟與將圖像與藍(lán)噪聲掩膜進(jìn)行比較并將獲得的二進(jìn)制圖像陣列轉(zhuǎn)換為半調(diào)圖像的步驟相結(jié)合。因此，該權(quán)利要求超出只是簡(jiǎn)單使用計(jì)算機(jī)獲得數(shù)據(jù)和結(jié)合數(shù)據(jù)的純粹的概念。

　　最后，考慮到有序結(jié)合的權(quán)利要求元素，除藍(lán)噪聲掩膜以外描述的另外步驟改進(jìn)了計(jì)算機(jī)本身的功能。如上所述，具有該改進(jìn)的藍(lán)噪聲掩膜的方法使計(jì)算機(jī)使用的存儲(chǔ)空間比之前的掩膜所需要的少，有更快的計(jì)算速度并產(chǎn)生了改進(jìn)的數(shù)字圖像。這也是對(duì)數(shù)字圖像處理技術(shù)的改進(jìn)。該權(quán)利要求不僅僅是通過計(jì)算機(jī)通過簡(jiǎn)單執(zhí)行抽象概念將抽象概念限制到計(jì)算機(jī)環(huán)境（即，不僅僅是在計(jì)算機(jī)上執(zhí)行日常的數(shù)據(jù)接收和存儲(chǔ)或者數(shù)學(xué)運(yùn)算），而是對(duì)計(jì)算機(jī)技術(shù)的革新，對(duì)數(shù)字圖像處理的革新。在這種情況下，既反映了對(duì)計(jì)算機(jī)功能的改進(jìn)又反映了對(duì)另一技術(shù)的改進(jìn)。單獨(dú)考慮所有另外的權(quán)利要求元素或者將其進(jìn)行結(jié)合，該權(quán)利要求作為整體顯著多于產(chǎn)生藍(lán)噪聲掩膜的抽象概念（步驟2B：是）。因此，該權(quán)利要求記載了可專利性的主題。

　　結(jié)合上面兩個(gè)例子，可以看到：一般情況下，審查員遵循本文前面所述的步驟對(duì)權(quán)利要求是否是可專利性的主題進(jìn)行判斷，這在美國(guó)審查員就有關(guān)權(quán)利要求發(fā)出的通知書中可以得到進(jìn)一步驗(yàn)證，通常還是比較規(guī)范地遵循上述判定步驟。代理人在進(jìn)行答復(fù)的過程中，也要遵循上述步驟有針對(duì)性地進(jìn)行答復(fù)。

　　如果該權(quán)利要求沒有闡述或描寫自然規(guī)律、自然現(xiàn)象或抽象概念，則該權(quán)利要求具備可專利性。反之，則進(jìn)行到步驟2B。

　　針對(duì)步驟2B，從上面的例子可以看出，判斷一個(gè)權(quán)利要求是否具備顯著多于抽象概念的元素或者元素組合既需要單獨(dú)考慮權(quán)利要求中記載的各個(gè)特征，也需要將記載的各個(gè)特征結(jié)合起來作為一個(gè)整體來考慮，進(jìn)而判斷該權(quán)利要求是否對(duì)某項(xiàng)技術(shù)或技術(shù)領(lǐng)域或者計(jì)算機(jī)本身的性能等進(jìn)行了改進(jìn)。專利代理人在對(duì)這類審查意見進(jìn)行答復(fù)時(shí)僅僅通過將方法權(quán)利要求的各個(gè)步驟綁定到某個(gè)裝置或者某個(gè)裝置的某個(gè)組件并不足以說明該權(quán)利要求具備顯著多于抽象概念的元素或者元素組合，而要把側(cè)重點(diǎn)放在從權(quán)利要求的各個(gè)步驟以及各個(gè)步驟的組合對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)來爭(zhēng)辯該權(quán)利要求具有顯著多于抽象概念的元素和元素組合。