文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 馬驍

　　一、引言

　　專利法第26條第1款規(guī)定：申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。專利法第26條第4款規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍。專利法第59條第1款規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。

　　以上法條說明了權(quán)利要求書和說明書的重要性：說明書和權(quán)利要求書是記載發(fā)明或者實(shí)用新型及確定其保護(hù)范圍的法律文件。

　　對(duì)于以上法條，一方面，“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)”似乎表明，在撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)先撰寫說明書，然后根據(jù)說明書的內(nèi)容，提煉出權(quán)利要求。但是一件申請(qǐng)涉及一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域，知識(shí)龐雜。幾十頁(yè)說明書在描述清楚一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域的情況下，清楚的說明發(fā)明點(diǎn)，談何容易。而且，每一件申請(qǐng)都有時(shí)限，甚至是急案，在短時(shí)間內(nèi)，為了完成撰寫任務(wù)，先從說明書開始，總讓人感覺缺乏抓手、缺乏頭緒、困難重重，過大的工作量也讓人心理負(fù)擔(dān)很重。

　　另一方面，“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)……清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍”似乎又表明一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求就把方案說的清清楚楚，把希望的保護(hù)范圍限定的明明白白。但是，一個(gè)文字量在十行量級(jí)的權(quán)利要求想把一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域的、有“新創(chuàng)”性的方案說的明明白白又談何容易，而且還要考慮得到說明書的支持。

　　那么如何高效地撰寫出高質(zhì)量的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷纳暾?qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)文件”）呢？

　　在本文中，筆者參考編程，對(duì)如何撰寫專利申請(qǐng)文件進(jìn)行分析和討論，并提出一些建議，希望對(duì)同行有所啟發(fā)。

　　二、分析和討論

　　對(duì)于撰寫申請(qǐng)文件，在不斷的實(shí)踐和磨練中，一種可選的工作流程是：抓住核心技術(shù)手段，參考編程，定義變量，寫出包含核心技術(shù)手段的實(shí)現(xiàn)方案技術(shù)功能的主體偽代碼流，參考偽代碼流撰寫?yīng)毩?quán)利要求，考慮獨(dú)立權(quán)利要求的各要素撰寫從屬權(quán)利要求，參考權(quán)利要求書撰寫說明書實(shí)施例部分，最后是補(bǔ)充說明書其他部分，通讀申請(qǐng)文件，查漏補(bǔ)缺。

　　也就是說，在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，推薦先寫權(quán)利要求書，后寫說明書。

　　在撰寫申請(qǐng)文件前，專利代理師已有的信息是：專利法的相關(guān)規(guī)定和發(fā)明人的技術(shù)交底材料。一份合格的技術(shù)交底書至少應(yīng)包括：作為區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)明點(diǎn)的核心技術(shù)手段的描述。通常，作為技術(shù)交底書的核心內(nèi)容的核心技術(shù)手段的描述篇幅在1頁(yè)之內(nèi)。顯然，該核心技術(shù)手段即為申請(qǐng)人、發(fā)明人希望保護(hù)的內(nèi)容。申請(qǐng)文件必然要通過申請(qǐng)人方的審核。先寫出權(quán)利要求，甚至僅獨(dú)立權(quán)利要求1，讓發(fā)明人審核后再寫說明書，這樣做可以提高工作效率。

　　先寫出權(quán)利要求明確核心，可以節(jié)約時(shí)間。相比于先寫說明書，先寫出權(quán)利要求，讓發(fā)明人確認(rèn)，這能利用較少的工作量最早消除理解偏差，防止在花費(fèi)了大量工作時(shí)間寫出說明書，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題后，推到重寫，大幅改動(dòng)，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。申請(qǐng)文件完成初稿后，一旦推到重寫，工作量可能翻倍，甚至更多，這對(duì)發(fā)明人、專利代理師都帶來了很大壓力。有可能出現(xiàn)，專利代理師花了很多精力，但客戶抱怨體驗(yàn)差。

　　如果在撰寫完說明書后，推到重寫，通常改動(dòng)會(huì)很多，很可能導(dǎo)致時(shí)間緊迫，忙中出錯(cuò)，成稿申請(qǐng)文件存在較多瑕疵。

　　相比于說明書，獨(dú)立權(quán)利要求1較短，發(fā)明人更容易審核，專利代理師也更容易發(fā)現(xiàn)問題。因此，發(fā)明人能在花較少時(shí)間的情況下，抓住重點(diǎn)，快速和專利代理師達(dá)成共識(shí)，確定出申請(qǐng)文件的主體的綱要。從而使客戶有一個(gè)較好的服務(wù)體驗(yàn)。

　　權(quán)利要求書確定，意味著核心方案確定。確定核心方案后，在核心方案的基礎(chǔ)上展開描述撰寫說明書，在邏輯上、條理上、層次上將更加清楚，寫起來有重點(diǎn)，有底氣。簡(jiǎn)略也會(huì)得當(dāng)。這可以很好地保證專利代理師的工作效率。

　　先寫權(quán)利要求書，后以權(quán)利要求書為綱要撰寫說明書的實(shí)施例部分，這可以保證權(quán)利要求清楚（尤其是審查員在閱讀了說明書實(shí)施例對(duì)權(quán)利要求方案的細(xì)節(jié)的描述后），權(quán)利要求能夠得到說明書的支持，說明書重點(diǎn)突出，詳略得當(dāng)，篇幅較短，用較小的工作量實(shí)現(xiàn)較優(yōu)的效果。

　　下面對(duì)撰寫流程的細(xì)節(jié)進(jìn)行進(jìn)一步描述。

　　在研讀交底材料，和發(fā)明人溝通后，就可以確認(rèn)核心技術(shù)手段。核心技術(shù)手段對(duì)應(yīng)一定的功能，該功能是對(duì)一些具體的對(duì)象進(jìn)行操作。對(duì)象可以用對(duì)象的屬性來描述。這里的屬性可視為變量，甚至模塊、對(duì)象也可以被定義為變量。因此，需要定義變量。可以用易于理解的英文縮寫符號(hào)表示各種變量以及變換（包括過程、操作或函數(shù)），這可以為后面的邏輯推理、演繹做好鋪墊。變量可以為單個(gè)參數(shù)，也可以為包括多個(gè)元素的集合。核心技術(shù)手段的確定為后續(xù)偽代碼撰寫提供了抓手和指引。

　　偽代碼（Pseudocode）是一種非正式的，類似于英語結(jié)構(gòu)的，用于描述模塊結(jié)構(gòu)圖的語言。偽代碼結(jié)構(gòu)清晰、代碼簡(jiǎn)單、可讀性好，并且類似自然語言。偽代碼介于自然語言與編程語言之間。一段偽代碼流有清楚的輸入、合理的富有邏輯的處理步驟、清楚的輸出。英文符號(hào)語言非常適合作邏輯推理。這些決定了偽代碼流非常適合較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊院?jiǎn)潔、邏輯性強(qiáng)的方式描述或體現(xiàn)權(quán)利要求（例如，權(quán)利要求1）的技術(shù)方案。因此，寫出了偽代碼流就相當(dāng)于較為準(zhǔn)確地理解了發(fā)明，有了“元權(quán)利要求1”。因此在充分理解交底材料的基礎(chǔ)上寫出滿意的偽代碼流是撰寫申請(qǐng)文件的流程中最難也是最重要的步驟。一個(gè)簡(jiǎn)單的偽代碼流的示例可以包括：對(duì)應(yīng)接收輸入的變量的初始化，中間變量變換，基于變換變量確定最終結(jié)果作為輸出。偽代碼中可能包含條件語句、循環(huán)（迭代）、函數(shù)調(diào)用、過程調(diào)用、選擇結(jié)構(gòu)等。在撰寫偽代碼時(shí)，要重點(diǎn)考慮核心技術(shù)手段所對(duì)應(yīng)的變換或操作。上下游操作都為核心變換服務(wù)或因核心變換而出現(xiàn)。完成的偽代碼為權(quán)利要求的撰寫提供了條理清晰的抓手和指引。

　　完成了偽代碼流后，下一步的工作就相對(duì)輕松。對(duì)照偽代碼流，按照一般的權(quán)利要求撰寫范式，將偽代碼流變換為自然語言，就得到了權(quán)利要求1的主體框架。初始的權(quán)利要求1可以包含必要的定義、實(shí)現(xiàn)功能的必不可少的操作以及對(duì)應(yīng)核心技術(shù)手段的操作。對(duì)初始權(quán)利要求進(jìn)行優(yōu)化后就可以定稿權(quán)利要求1。優(yōu)化可以包括術(shù)語的調(diào)整、變量精簡(jiǎn)、操作精簡(jiǎn)、層次結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性的改進(jìn)、上位化等。優(yōu)化時(shí)，作好必要的批注，可以不再同步更新偽代碼流，以減少工作量，提高工作效率。

　　獨(dú)立權(quán)利要求1定稿后，從屬權(quán)利要求可以對(duì)照獨(dú)立權(quán)利要求中的要素，參考交底材料，對(duì)發(fā)明人關(guān)注的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行進(jìn)一步的限定、擴(kuò)展。這相對(duì)是較容易的工作。需要注意的是，通常將較重要的從屬權(quán)利要求定位在靠前位置；將子從屬權(quán)利要求跟在其父從屬權(quán)利要求后，以使得權(quán)利要求書的層次結(jié)構(gòu)清楚，修改時(shí)容易操作。必要時(shí)，可以使用程序自動(dòng)調(diào)整權(quán)利要求編號(hào)、引用關(guān)系，以提高工作效率。完成的權(quán)利要求為說明書的撰寫提供了抓手和指引，使得在撰寫說明書時(shí)，腦中有綱，心中有目，思路清晰，方向明確，胸有成竹。

　　初稿權(quán)利要求書經(jīng)過審核（包括發(fā)明人審核、修改）后，就可以認(rèn)為完成了權(quán)利要求書。然后就可以參考權(quán)利要求書，制圖、撰寫實(shí)施例。有了權(quán)利要求書的引導(dǎo)，這部分工作也相對(duì)程式化，比較容易完成。

　　完成實(shí)施例部分后，就可以補(bǔ)充說明書其他部分，通讀申請(qǐng)文件，查漏補(bǔ)缺。一份申請(qǐng)文件初稿就完成了。

　　利用以上流程，將復(fù)雜的申請(qǐng)文件撰寫拆分成多個(gè)易于執(zhí)行的簡(jiǎn)單步驟，從而增強(qiáng)代理人的信心，有利于高效、順利完成撰寫任務(wù)。

　　需要說明的是，對(duì)于在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)遇到的一些小問題，尤其是涉及技術(shù)細(xì)節(jié)的次要問題，如不影響后續(xù)撰寫，最好不要中斷寫作和發(fā)明人溝通，而是批注后，繼續(xù)往下寫。在完成申請(qǐng)文件初稿后，可以保留批注，將文件發(fā)發(fā)明人，請(qǐng)發(fā)明人集中書面回答。

　　撰寫申請(qǐng)文件是一個(gè)細(xì)節(jié)多、要素耦合關(guān)系多的工作。需要細(xì)心，不斷迭代修改。因此，需要耐心、謹(jǐn)慎，細(xì)致，充分用好編輯軟件。一個(gè)清晰、簡(jiǎn)潔的撰寫邏輯線，有助于避免失誤，提高效率。

　　程序員具有：邏輯思維、優(yōu)化思維、熱衷解決問題、忍耐的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)也適用于專利撰寫。上述討論融合了這些特點(diǎn)。

　　三、結(jié)論

　　在根據(jù)技術(shù)交底材料撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，一種推薦的工作流程是：抓住核心技術(shù)手段，參考編程方法，定義變量，寫出包含核心技術(shù)手段的實(shí)現(xiàn)方案技術(shù)功能的主體偽代碼流，參考偽代碼流撰寫?yīng)毩?quán)利要求，考慮獨(dú)立權(quán)利要求的各要素撰寫從屬權(quán)利要求，參考權(quán)利要求書撰寫說明書實(shí)施例部分，最后是補(bǔ)充說明書其他部分，通讀申請(qǐng)文件，查漏補(bǔ)缺。

　　在實(shí)際實(shí)踐時(shí)，專利代理師也可以對(duì)上述流程做出適當(dāng)調(diào)整或改進(jìn)。相對(duì)于偽代碼程序，圖更加直觀，包含更多信息，容易記憶，容易發(fā)現(xiàn)問題。因此，對(duì)于復(fù)雜的案子，可以考慮在編寫偽代碼流的基礎(chǔ)上，輔以流程示意圖、終端交互示意圖。磨刀不誤砍柴功，做足了先前的構(gòu)思工作，后期寫起申請(qǐng)文件來自然得心應(yīng)手，水到渠成。

　　最后，需要說明的是，以上工作流程非常適合撰寫涉及方法創(chuàng)新的專利申請(qǐng)。對(duì)于涉及產(chǎn)品的專利申請(qǐng)，也可以參考上述流程，因?yàn)椋寒a(chǎn)品總是對(duì)應(yīng)一定的功能，該功能的實(shí)現(xiàn)必然依托一些具有相應(yīng)子功能的子模塊來支持。而功能又與方法中的操作（步驟）對(duì)應(yīng)。因此，通過把偽代碼流中的各操作對(duì)應(yīng)到相應(yīng)的模塊來進(jìn)行產(chǎn)品權(quán)利要求撰寫，同樣可以高效、準(zhǔn)確地撰寫出高質(zhì)量的產(chǎn)品創(chuàng)新方面的申請(qǐng)文件。