文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 耿苑

　　眾所周知，不論哪個國家的專利審查中，在評述權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性時，首先要認(rèn)定對比文件是否屬于現(xiàn)有技術(shù)。

　　在日常工作中，筆者發(fā)現(xiàn)在美國的專利審查中，認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)的方法與中國的方法有所不同，而且確實(shí)存在審查員錯誤認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)的情況。因此對于代理人而言，核實(shí)對比文件的合法性是必不可少的步驟。在核實(shí)對比文件的過程中，不能照搬中國的或其他國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，只有深刻理解美國專利法的相關(guān)規(guī)定，綜合考慮各種因素的相互制約，才能正確地判斷對比文件是否為現(xiàn)有技術(shù)。

　　在《美國發(fā)明法案》（America Invents Act，簡稱AIA）中，關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的規(guī)定在35 U.S.C. 102中。以下，筆者先粗淺地解讀102中關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的規(guī)定，再根據(jù)該規(guī)定總結(jié)一個簡便的判定流程，以便于在實(shí)際的OA答復(fù)工作中快速準(zhǔn)確地進(jìn)行判斷。

　　理解102條

　　首先，35 U.S.C. 102(a)中規(guī)定了總的現(xiàn)有技術(shù)。

　　102(a)(1)規(guī)定“在有效申請日之前已經(jīng)獲得專利，或在出版物中有描述，或公開使用，或銷售，或以其他形式為公眾所知”為現(xiàn)有技術(shù)。

　　102(a)(2)規(guī)定“在有效申請日之前由他人有效遞交的專利或已公開或已視為公開的專利申請”為現(xiàn)有技術(shù)。

　　注意，在以上規(guī)定中，都是在認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)，只要是現(xiàn)有技術(shù)即可以評述新穎性也可以評述創(chuàng)造性。因此，在美國沒有“抵觸申請”的概念，由他人遞交的“申請?jiān)谙裙_在后”的美國專利申請（類似中國的“抵觸申請”）是現(xiàn)有技術(shù)，是可以評述創(chuàng)造性的。在中國是由任何人遞交的“申請?jiān)谙裙_在后”的專利申請是“抵觸申請”，只能用于評述新穎性。這一點(diǎn)來看，美國專利法比中國專利法對發(fā)明人要苛刻一些。

　　另外還要注意，102(a)(2)的“專利”或“專利申請”指的是美國專利或美國的專利申請。如果是PCT申請，應(yīng)該是指定美國的公開的PCT申請。

　　35 U.S.C. 102(b)中規(guī)定了幾項(xiàng)不被認(rèn)定為現(xiàn)有技術(shù)的例外情況，第（1）部分涉及到“在本發(fā)明的有效申請日前1年及1年內(nèi)做出的公開”。

　　102(b)(1)(A)規(guī)定，在有效申請日一年內(nèi)由發(fā)明人或直接從發(fā)明人處獲知的其他人披露的對比文件不是現(xiàn)有技術(shù)。因此美國的寬限期為一年，而中國為6個月。而且美國對披露形式?jīng)]有規(guī)定，而中國嚴(yán)格規(guī)定了披露形式（例如規(guī)定的展會或?qū)W術(shù)會議等）。

　　102(b)(1)(B)規(guī)定，對于某對比文件D，如果在D的公開日之前，由發(fā)明人或直接從發(fā)明人或聯(lián)合發(fā)明人處獲知的其他人進(jìn)行了披露，則對比文件D不是現(xiàn)有技術(shù)。

　　綜上，美國判斷一個公開文件是不是適用“寬限期”，最重要的因素有兩點(diǎn)：（1）公開文件的公開時間是否在寬限期內(nèi)；（2）公開文件的公開人是不是和本發(fā)明的發(fā)明人相同或直接從發(fā)明人得知。

　　也就是說，即便發(fā)明人的申請日比另一個相同發(fā)明的申請日晚，只要該發(fā)明人在寬限期內(nèi)先進(jìn)行了披露，則另一個對比文件不是現(xiàn)有技術(shù)。從這一點(diǎn)來講，美國的規(guī)定比中國的更有利于發(fā)明人。

　　相比而言，在中國只要申請日在后，則會因“抵觸申請”而喪失新穎性。因此，美國的專利法鼓勵發(fā)明人做出發(fā)明后盡快公開，只要在一年內(nèi)提出申請都不喪失新創(chuàng)性，而且可以對抗他人在這個一年內(nèi)的公開，寬限期的權(quán)利更接近優(yōu)先權(quán)。發(fā)明人也可以利用寬限期的時間來檢驗(yàn)其發(fā)明是否在社會上有價值，是否值得申請專利，并有充分時間準(zhǔn)備專利申請文件。

　　在35 U.S.C. 102(b)規(guī)定的不屬于現(xiàn)有技術(shù)的例外情況的第（2）部分涉及到“在美國專利申請和專利中出現(xiàn)的公開”。

　　102(b)(2)(A)規(guī)定，如果對比文件是美國專利申請或?qū)＠?，且其公開的內(nèi)容直接或間接來自發(fā)明人或聯(lián)合發(fā)明人，則不是現(xiàn)有技術(shù)。

　　102(b)(2)(B)規(guī)定，如果對比文件是美國專利申請或?qū)＠?，且其公開的內(nèi)容被發(fā)明人或聯(lián)合發(fā)明人或從發(fā)明人直接或間接得知的其他人在對比文件的有效申請日之前公開，則該對比文件不是現(xiàn)有技術(shù)。這一點(diǎn)類似102(b)(1)(B)，只不過在此處對比文件的類型限定為專利或?qū)＠暾垺?/p>

　　102(b)(2)(C)規(guī)定，如果對比文件是美國專利申請或?qū)＠?，且該對比文件與本發(fā)明在有效申請日之前由相同人所擁有，或轉(zhuǎn)讓至相同人，則對比文件不是現(xiàn)有技術(shù)。這里規(guī)定的“被披露的主題和要求保護(hù)的發(fā)明都已經(jīng)歸為同一人所有或者負(fù)有向同一人轉(zhuǎn)讓的義務(wù)”是指對要求保護(hù)的發(fā)明根據(jù)某種合作研究協(xié)議而具有共同所有權(quán)，因而，該情形實(shí)際上是指，合作研究協(xié)議下其他方所作出的披露，不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。最為常見的情形是：本專利申請的發(fā)明人是甲，受讓人是A公司，如果在本專利申請的申請日前，該專利已經(jīng)被另外一個發(fā)明人乙的專利所公開，但是，只要發(fā)明人乙在本專利申請的申請日前，也將專利轉(zhuǎn)讓給公司A，則發(fā)明人乙的專利并不構(gòu)成本專利申請的現(xiàn)有技術(shù)。

　　注意，102.b.2.C只適用于對比文件是美國申請，且其有效申請日在本發(fā)明的有效申請日之前，且其公開日在本發(fā)明的有效申請日之后。如果其公開日在本發(fā)明的有效申請日之前，則該對比文件適用102.a.1,是現(xiàn)有技術(shù)。

　　在35 U.S.C. 102(c)中規(guī)定了如何認(rèn)定102(b)(2)(C)中所謂的“共同擁有”。

　　102(c)(1),(2),(3)規(guī)定，如果是合作研發(fā)協(xié)議是在本發(fā)明的有效申請日當(dāng)天或之前生效，且對比文件和本發(fā)明由合作研發(fā)協(xié)議中的1方或多方開發(fā)，且本發(fā)明在聯(lián)合研發(fā)協(xié)議的范圍內(nèi)，且本發(fā)明的申請公開了合作研發(fā)協(xié)議的各方的名字，則屬于共同擁有。

　　在35 U.S.C. 102(d)中規(guī)定了如何認(rèn)定專利或已公開申請的有效申請日。

　　102(d)(1)中規(guī)定，如果該專利或申請被有效遞交美國，且該專利或申請沒有要求優(yōu)先權(quán)或其他權(quán)益，則其有效申請日為實(shí)際美國申請日。

　　102(d)(2)中規(guī)定，如果該專利或申請被有效遞交美國，且該專利或申請要求了優(yōu)先權(quán)，則其有效申請日為優(yōu)先權(quán)日，如果該專利或申請被有效遞交美國，且該專利或申請要求了較早的美國申請日（例如母案的申請日），則其有效申請日為較早的美國申請日。

　　判定方法

　　根據(jù)以上分析，雖然法條的規(guī)定非常詳盡，但是實(shí)際操作中，根據(jù)法條判斷一個對比文件是否可以作為現(xiàn)有技術(shù)需要考慮多個因素，例如公開日、有效申請日、發(fā)明人、是否在先披露、寬限期、是否是專利文件等。操作起來難免顧此失彼，而且法條之間的邏輯非常嚴(yán)密，若單獨(dú)按照某一款來進(jìn)行判斷很可能會出現(xiàn)失誤。為了快速準(zhǔn)確的判斷對比文件是否為現(xiàn)有技術(shù)，筆者根據(jù)102的規(guī)定構(gòu)造了一個流程圖，希望能夠以較好操作的方法來全面的判斷現(xiàn)有技術(shù)。

　　下圖示出了一種判斷對比文件D是否是專利申請A的現(xiàn)有技術(shù)的方法。

圖  判斷對比文件D是否是專利申請A的現(xiàn)有技術(shù)的方法

　　注意，102只規(guī)定了“現(xiàn)有技術(shù)”，沒有“抵觸申請”的概念。只要被認(rèn)定為是現(xiàn)有技術(shù)，則既可以評述新穎性也可以評述創(chuàng)造性。如果不是現(xiàn)有技術(shù)，則既不能評述新穎性，也不能評述創(chuàng)造性。

　　此圖只用于識別文檔類型的對比文件，沒有涉及“公開銷售”“公開使用”“以其他形式為公眾所知”的現(xiàn)有技術(shù)。

　　上圖中每個判斷步驟之間其實(shí)沒有嚴(yán)格的順序，筆者只是提取了一種思路，可能不是最佳判斷流程，目的只在于按圖索驥能夠準(zhǔn)確判斷。由于個人理解膚淺，經(jīng)驗(yàn)有限，上圖可能會有錯誤或遺漏的判斷事項(xiàng)，請各位同事多多指教。