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如何撰寫用于申請專利的技術交底書

2007-08-06
文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 馬敬

在當今這個競爭激烈的時代，知識產(chǎn)權對一個公司、企業(yè)來說無疑至關重要，尤其在中國進入WTO后，競爭更為激烈，殘酷。增強自主創(chuàng)新能力，就是提升企業(yè)競爭力的核心，而申請專利，使自主研發(fā)出的技術獲得專利權，是提升企業(yè)競爭力的一種具體表現(xiàn)。專利權遠沒有人們想象中的那么神秘，簡單的說，任何發(fā)明創(chuàng)造都可以申請專利。從專利法意義上講，只要具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性的專利申請文件，都有可能獲得專利權。

專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設計三種類型，而外觀設計相對簡單，因此，本文所說的技術交底書是針對發(fā)明和實用新型而言的。

專利申請文件的撰寫是十分復雜的過程，沒有經(jīng)過系統(tǒng)學習和實踐經(jīng)驗的人很難撰寫出高質量的專利申請文件，因此，一般的申請人都會委托正規(guī)且專業(yè)的代理公司來完成專利申請文件的撰寫。這樣，申請人就需要將自己的發(fā)明創(chuàng)造以“技術交底書”的形式告知專利代理人，由其來完成最終的申請文件。

由于技術交底書是申請人和代理人之間用于技術交流的文件，其主要作用是將申請人所做的發(fā)明創(chuàng)造告知代理人，以使代理人能夠明白所要申請專利的技術內容是什么，必要時還可以用附圖加以說明，因此，技術交底書的好壞將直接影響代理人對技術的理解，以及申請文件的撰寫方式、角度，以及后續(xù)溝通所耗費時間等，因此，一篇好的技術交底書是申請人獲得高質量專利文件的條件之一，那么，如何撰寫技術交底書呢？筆者根據(jù)代理經(jīng)驗，認為一篇技術交底書至少應該包含以下幾方面內容：

1、現(xiàn)有技術
也稱為稱背景技術，其應該是與申請人所做發(fā)明創(chuàng)造最接近的技術。從技術實施的角度對現(xiàn)有技術做一簡要說明。
比如，針對某一主題，具體說明現(xiàn)有技術是如何實現(xiàn)，包括哪些結構、步驟，等等，可以配合附圖進行說明。這里原則上只需簡單說明即可，而與本發(fā)明相關的概念、內容可稍做詳細介紹。

2、現(xiàn)有技術缺陷
這部分內容一定是針對前述現(xiàn)有技術方案的實現(xiàn)過程而言的，不是斷言現(xiàn)有技術如何地不好，更不是猜測現(xiàn)有或許會有什么樣的缺陷，而是根據(jù)現(xiàn)有技術的實現(xiàn)過程，有針對性地說明由于哪些技術步驟，或結構特征的存在，不可避免地會導致哪些問題。
比如：現(xiàn)有存在一種方案X，其通過A、B、C、D四個步驟來實現(xiàn)。而正是由于該方案X采用了B、C這種實現(xiàn)方式，因而會導致存在什么樣的問題。

另外，還有一種可能的情況是，現(xiàn)有技術中根本不能實現(xiàn)某方案，而本發(fā)明提供了一種現(xiàn)有根本不存在的實現(xiàn)方案，以解決人們的需求。這種情況下申請人只需對大的技術背景做簡單介紹即可。比如：蒸氣機、燈泡等開創(chuàng)性的發(fā)明，這種情況會比較少。

3、發(fā)明目的
結合現(xiàn)有技術方案的缺陷，闡述本發(fā)明的目的，只要簡單列舉即可，可以盡可能多的列出，以供代理人參考。

4、發(fā)明的技術方案
詳細、具體地描述本發(fā)明的實現(xiàn)方式，要結合一個或多個具體實現(xiàn)過程描述，并清楚說明在所有實現(xiàn)過程中，哪些結構或步驟是必不可少的，哪些結構或步驟是可選的。也就是說，可以給出最優(yōu)選的實現(xiàn)方式，還可以給出非優(yōu)選的多種可能的實現(xiàn)方案。申請人應該盡可能將所想到的各種實現(xiàn)情況全部寫上，當然，如果多個具體實現(xiàn)過程的大部分內容是相同的，只有很少的區(qū)別，只需說明區(qū)別即可，相同的部分可以略寫。
比如：技術交底書也是提供了一種方案X，可以采用如下方式說明：
通過步驟A，b1、b2、c1、D、E實現(xiàn)的；
在此基礎上，在步驟D、E之間還可以包括步驟F；
上述的步驟c1和D還可以不存在；
上述步驟b1、b2還可以用步驟b3、b4來代替；
……
總之，申請人可以使用自己喜好的任何方式來描述，無論哪種表述方式，只要能夠將本發(fā)明的技術方案的具體實現(xiàn)過程說明清楚，不產(chǎn)生歧義即可。

通常，對一個方案的具體實現(xiàn)過程而言，其既會有現(xiàn)有技術部分，也會有本發(fā)明改進的部分。比如上面的例子中，步驟A、D就是與現(xiàn)有實現(xiàn)過程中完全相同的步驟，而步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，就是本發(fā)明所改進和增加的部分。對現(xiàn)有技術部分，可以略寫，如可以簡單提步驟的名稱，但略寫并不等于完全忽略不寫，其原則是一定要保證本發(fā)明實現(xiàn)過程是清楚、完整的；對于發(fā)明改進部分如：步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，一定要詳細說明。

此外，有些申請人喜歡保留技術秘密，將其認為所有比較關鍵的地方全部隱含不說或省略簡寫，這里的省略簡寫是指僅大概的提一下思路，沒有任何的具體實現(xiàn)過程。這里，筆者并不反對保留技術秘密，但對此有一點看法：保留技術秘密是可以的，但保留的前提是本發(fā)明的技術方案在隱含或省略簡寫后，其仍是完整且可實現(xiàn)的。如果在隱含或省略簡寫關鍵技術內容后，本發(fā)明所描述的技術內容不再具有可實施性，通常建議申請人不要再保留技術秘密，因為保留的后果可能是最終得不到專利權，而申請人寫技術交底書的根本目的就是希望能夠獲得專利權。
比如：要合成某種物質，只有在40～80℃的情況下才能夠合成，而在69℃的情況下所合成出物質的質量最好。此時，申請人可以只公開40～80℃這樣一個溫度范圍，而不再明確說明69℃這一溫度值，即相當于隱含了69℃這個技術秘密。這種情況下，為保留技術秘密的隱含是可以的，因為其已經(jīng)公開了在40～80℃的情況下才能合成該種物質，而69℃只是一個極佳的實現(xiàn)方案而已。還是這個例子，由于40～80℃是一個必要技術條件，而如果在技術交底書中對溫度只字不提，用諸如“一定的溫度下”的描述方式，這樣的隱含就很可能使技術內容不再具有可實施性。
在對發(fā)明技術的實現(xiàn)方案做技術保留后，還會引發(fā)其它問題，在此不再深入探討。
總之，由于個案不同，無論申請人能否確定哪些可以作為技術秘密保留，哪些不能作為技術秘密保留，都希望申請人能夠與代理人直接交流，對代理人不要隱瞞，這樣會更好的保證申請人的利益。正規(guī)代理公司內的代理人會對其所獲知的技術保密——這是最基本的執(zhí)業(yè)道德之一。

5、發(fā)明方案的技術效果
結合本發(fā)明實現(xiàn)內容的改進點，說明其帶來的有益效果。該效果可以是多方面的，建議在技術交底書中寫入更多的有益效果，這對后續(xù)申請會有好處的。

最后，筆者想再說明一點：因為代理人畢竟不是這個發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人，如果申請人沒有一次性提供上述內容，代理人還是會反復和申請人交流，以要求提供上述未提到的內容，這樣，對于雙方都會再花費很多時間，使得代理的進度很慢，而且申請人在時間和精力上都會花費更多的時間。

　

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